RSI验厂质量、社会责任、商业道德三大模块审核清单

RSI验厂是什么，其实它是Claire's客户验厂。Claire’s国际饰品公司于1961年在美国成立，是目前世界上最大的首饰制造商之一，亦是欧美地区首饰制造与销售领域首屈一指的集团企业，在行业内享有盛誉！公司历经多年的经营和拓展，现已发展成为一家集研发、生产、销售于一体国际知名的大型首饰企业。

RSI验厂审核通常包括三大部分：
质量、社会责任和商业道德，共计100个问题点。对于质量管理方面，共计4个等级，需要达到前两个等级，否则需要尽快复审。对于社会责任方面，客户列出了12个关键不符合项，一旦发现，将要求马上整改否则将不得合作。对于道德方面，也确定了一些关键不符合项。

第一部分：RSI质量验厂审核清单

A01、是否有校准测量设备?

A02、是否有RSI原材料和辅料的送货单或来料记录?

A03、是否有RSI原材料和辅料的检验报告?

A04、是否有主要的原材料和辅料的相尖的内部测试报告?

A05、RSI原材料和辅料收到后是否在两个工作日内检验?

A06、仓库是否有最新的内部和外部RSI生产计划用于准备原材料?

A07、仓库为某生产单备料,备料完成后,是否连同该批物料具备一份完整的物料出库单或发放单?

A08、在材料待放存储区的准备发货的RSI原材料和辅料的品名和数量是否准确?

A09、原材料和辅料的检验程序/指导書是否张贴在显著的地方?

A10、当进行原材料和辅料检查时﹐是否具备检查标准或批办为依据?

A11、在原材料和辅料仓是否有良好照明的检验工作台?

A12、是否有非RSI不合格原材料或辅料的退货记录?

A13、是否有RSI不合格原材料的退货记录?

A14、是否有RSI不合格辅料的退货记录?

A15、是否有RSI部件的退货记录?

A16、工厂是否保留三个月的给分包商的RSI外发生产合同或者采购单?

A17、工厂是否保留三个月的更新的分包商RSI生产计划/订单的跟进记录?

A18、工厂是否有保留三个月的分包商试产样品和获得工厂或RSI批准的记录?

A19、工厂是否保留三个月RSI分包商产量记录?

A20、工厂是否有保留三个月的RSI分包商来料﹑零部件或成品的检验记录?
A21、工厂是否保留记录显示RSl不合格的来料﹐零部件或成品退回给分包商返工或修改?

A22、工厂是否有保留记录显示为返工的RSl成品重新检验?

A23、作业指导书是否包括着装要求?

A24、RSI订单首件技术人员签字批准的记录是否有保存?

A25、工厂是否保存至少四周小组内各项工作的日产量的记录?

A26、工厂在产品转移到发货仓准备好RSl的最终检查之前是否基于RSI AQL标准对RSI产品每个批次或者每个PO进行装运前内部检验?

A27、工厂是否有按AQL要求进行检验﹐对于检验不接受的批次是否保留检验报告?

A28、工厂是否有按照RSIAQL 2.5 Level One的检验标准?

A29、工厂是否有唯一的序号对应给每份内部AQL抽样标准的检验报告避免记录遗失和提高可追溯性?

A30、是否工厂经理签字批准的已经验货合格的产品才能转移到发货仓库?

A31、审核员能在工厂检验合格保证好的的成品中抽检一款RSI产品中的3件现场检验?

A32、工厂是否可以提供RSI(IC)样品的检验证明?

A33、RSI产品的(IC)样品是否有完整和正确的包装商标或标签?

A34、有没有利边利点?

A35、抽样的3件产品检验是否有发现部件损坏﹐产品污染﹐色差的问题?

A36、抽样的三件产品是否无划痕﹑裂纹或工艺不符?

A37、抽样的3件产品扣配件是否牢固且功能齐全?
38抽样的3件产品是否没有A38、装饰脱离或者工艺差异?

A39、包装材料正确吗?

A40、抽查的3件产品符合质量标准?


第二部分：RSI社会责任和环境验厂审核文件清单

B01、工厂是否没有蜃佣低于法定最低年龄或者15岁的员工（按两者中较高的)?

B02、工厂是否保存年龄证明文件?

B03、未成年工(未满18岁)是否已根据法规的规定进行保护?包括招聘﹐工资﹐工作时间不上夜班(20:00-8:00)﹐定期进行体检﹐不从事危险工种?

B04、工厂是否扣押员工的身份证件或其他证件?

B05、工厂是否要求收取员工押金?

B06、工厂是否未限制员工正常工作时间后自由离开工厂?

B07、是否不允许员工拒绝加班?

B08、是否任何情况下都不限制员工的自由离职?

B09、是否在工资和福利方面没有任何歧视?

B10、是否任何情况下不要求员工做怀孕或贞操检查?

B11、是否任何情况下不要求员工做乙肝检查?

B12、是否保存所有员工(包括计件员工)每日的考勤记录,并且是完整和准确的?

B13、是否所有员工的正班工资不低于当前最低的工资标准或行业标准?

B14、是否每月提供员工包括计件员工可以理解的工资单?

B15、是否按照法规提供有薪假和法定假日给所有员工包括计件工人?

B16、是否任何情况下都不会有过量的加班(超过11总工时/天)?

B17、是否所有员工在每七天至少休息一天(连续24小时)?

B18、是否提供所有员工包括计件工人合法的加班工资?

B19、工厂是否保留有效的建筑结构和安全设施验收许可证?

B20、危险品的储存和处理是否合适?

B21、机械操作安全装置和机械防护装置是否符合要求?

B22、是否定期检查机器的安全装置和机械防护以确保良好的功能?

B23、洗手间是否保持干净卫生?

B24、是否提供饮用水?

B25、是否提供合适的个人防护用品?

B26、是否提供合适的个人防护用品?

B27、是否每年进行疏散演习（淌防应急指示和演练记录）包括白班和夜班?

B28、是否有足够合适的灭火器?

B29、是否走廊﹐通道﹐楼梯﹐楼梯间和消防设备易于使用不被堵塞?

B30、消防警铃和应急灯是否保持完好?

B31、疏散出口和通道是否保持足够且清晰标识?

B32、是否至少在每个生产楼层配备了一个急救药箱?

B33、是否允许审核员不受限制地进人现场所有设施及其相贫文件?

B34、工厂是否按照法规要求建立工会﹐保留工会会议记录﹐维护工会成员的权利?

B35、是否和所有与员工包括计件工人签劳动合同?且合同是合法有效的?

B36、工厂是否取得符合国家和当地要求的环保和环保设施的证书和排污许可证?

B37、工厂是否有效管理废弃物避免造成环境污染?

B38、工厂是否确保包装容器﹐塑料和其他材料﹔尤其是空的化学品容器适当分开处理﹐以避免造成对环境和人类的风险?

B39、工厂是否以遵照法规要求处理工业和生活废水以保护当地水资源?

B40、工厂是否有节能减排的发展机制来保证减少排放﹐特别是二氧化碳的排放并至少符合当地法规要求?

第三部分：RSI商业道德验厂审核清单

C01、工厂是否至少每年进行一次内部审核以确保在RSI社会责任和质量管理要求上的持续改进?

C02、工厂是否有符合当地法律的有效的营业执照?

C03、工厂是否坐落在安全的大楼或周边有围墙/围栏?

C04、工厂是否采用保安系统及镜头监控工厂主要大门和货物装卸区?

C05、是否要求所有访客特别是没有预约的﹐访客和司机需出示有照片的身份证或者证件并且登记﹐有职员陪同进人工厂?

C06、工厂是否保留主要大门的日常保安日志记录安全问题和执勤人员?

C07、工厂是否有冲突矿产的采购政策来保证所有的3TG(钮﹐锡﹐钨和金）不是直接或间接从刚果或周边国家采购?

C08、工厂是否遵循所有该做的措施去确保进行无争议性的金属采购?

C09、工厂是否遵循道德采购政策确保所有的3TG矿物都来自合法的来源?

C10、工厂是否保留采购3TG矿物来源批准的矿物清单?

C11、是否有指派管理人员负责工厂能源消耗的识别和管理?

C12、工厂是否有文件跟踪和记录尖于能源消耗的所有数据（包括但不限于用于电力和运输使用的燃料）?

C13、工厂是否有执行节能措施?

C14、工厂是否对节能措施的花费和节能收益做比较分析其成本收回期?

C15、工厂是否从畜牧场采购动物毛发羽毛﹐采购单上明确采购规程要求供应商保证提供新鲜的水和食物确保动物不会饥饿和干渴保证动物的健康和活力?

C16、工厂是否从畜牧场采购动物毛发羽毛﹐采购单上明确采购规程要求供应商提供动物适当的环境包括有遮蔽的和舒适的区域?

C17、工厂是否从畜牧场采购动物毛发羽毛﹐采购单上明确采购规程要求供应商通过预防﹑快速诊断和治疗来避免动物疼痛﹑受伤或生病?

C18、工厂是否从畜牧场采购动物毛发羽毛﹐采购单上明确采购规程要求供应商通过预防﹑快速诊断和治疗来避免动物疼痛﹑受伤或生病?

C18、工厂是否从畜牧场采购动物毛发羽毛﹐采购单上明确采购规程要求供应商根据动物的特性提供足够的空间适当的设施来确保动物的正常活动?

C19、工厂是否从畜牧场采购动物毛发羽毛﹐采购单上明确采购规程要求供应商保证条件和对待避免精神折磨来确保动物不会恐惧和痛苦?

C20、工厂是否保留动物相尖产品的供应商的尖注动物福利方面的证据?