海关AEO认证中人员安全标准、背景调查详解

进入安全标准是海关AEO认证中供应链安全的重要一环，这个标准中一共分为3个项目，高级认证比一般认证的要求多一项不明身份人员识别程序。看起来描述得很清楚，执行企业也没有什么难度，但隐藏着一些可能你并未留意到的细节问题。所以，今天我们不展开讲进入安全，而是重点讲这里的区别。

在人员安全标准中，高级认证企业设立了4项标准，一般认证企业设立了3项标准。但是企业在执行这些标准中往往会遇到各种各样的问题，导致无法达到海关要求。下面，就让我给大家做一个简要的介绍。

AEO认证-人员安全标准详解

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/ 聘用前审核 /

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聘用前审核的意义

该项要求是对新入职员工开展背景调查。背景调查，顾名思义，是针对即将入职的员工进行的背景调查。入职背景调查起源于欧美国家，近几年来由外资公司引入国内，并迅速扩展到国有企业和外资企业中，相当于我们所称的 “政审”。

海关在AEO认证标准中加入了这个项目，一方面是遵循欧美国家的用工习惯（毕竟发起AEO认证的是欧美国家嘛），另一方面则是高信用企业提高自身安全等级的必要手段之一。

聘用前审核的时间

这个标准中，海关重点要求企业的相关人力资源部门要建立有相应的管理制度，并且要有相应的审核记录。通常来讲，对求职者进行聘用前审核和背景调查可以在面试的初试和复试之间进行，也可以在通过复试和签订劳动合同之间进行，如果都在初试之前开展则可能增加一些额外的成本，个人认为没有必要。对于通过初试的求职者开展这些审核非常必要，因为一旦通过了复试而因审核未通过拒绝录用则会增加很多时间成本。还有，标准中反复强调了审核的时间点是 “聘用前”，即签订劳动合同之前必须完成该项工作。

聘用前审核的记录

企业可以要求求职者提供前一家企业的离职证明或者推荐信，并且由人力资源部门进行电话核实。当然，绝大多数企业的人力资源部门都会很配合完成这项工作的，并不会拒绝你的背景调查。在员工档案中则应包括基本档案和背景调查文件和无犯罪记录证明，背景调查如由本公司人力资源部门开展则应记录调查对象、时间、方法等信息，这个至关重要！

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/ AEO认证的背景调查 /

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AEO认证标准中明确规定了对所有员工都应至少进行一次无犯罪记录的调查，而对重点岗位的员工则应每年开展一次调查工作。重点岗位主要是指各部门经理和关务、财务、物流、仓管部门的全体员工。至于每年一次的无犯罪记录调查，这是因为在一年中可能会有人因为违法犯罪事项被公安机关重点关注甚至被通缉，这些情况只有每年进行复查才能予以确认。毕竟，违法状态不是一劳永逸的。

而对于员工的违法犯罪记录调查则是必须要完成的工作，这可以要求员工提供派出所开具的无犯罪记录证明，也可以由人力资源部门凭介绍信亲自到派出所去办理，但是无论如何要有书面文件，并且这些文件应当与员工档案相关联。

果子就碰到过这样的情况，有一家企业在进行定期员工背景调查时发现财务部的一个主管就在当年内有过被公安机关行政拘留的记录，经过细致询问后得知是因为经济纠纷引起的。这个情况立即得到了公司领导的重视，为了避免可能存在的风险，将其调离了原工作岗位。其实经常看法制节目的朋友可能会留意到，有不少刑事案件的犯罪嫌疑人都是选择去一些不做背景调查的企业任职，甚至隐姓埋名，给企业留下了很大的安全风险隐患。

当然，有过犯罪记录并不代表着员工现时的状况依旧存在风险，这个就需要根据企业的风险掌控能力来进行决定，同时安排到恰当的岗位才行。

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/ 员工离职程序 /

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员工离职时需要人力资源部门以恰当的方式通知到各重点部门，并且依公司规定收回证件、邮箱等。这样做的目的是为了避免一些规模较大的企业，某个员工离职后其他人甚至都不知道，然后这个离职员工存在潜回企业并对企业造成报复性破坏的风险。看起来没那么严重但确实真实存在的，果子就知道曾经某加工贸易企业的离职员工趁午休时间到原部门拿走两本加工贸易手册并销毁，导致企业被海关处罚了20万元的情况。

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/ 供应链安全培训 /

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这项要求是针对AEO高级认证企业而单独设立的标准。供应链是指整个物流环节，但是对于企业的供应链安全则是指企业中围绕着进出口货物的各个保障单位，其中至少应当包括关务、库房、物流、安全、工程、IT等部门。这个培训不是针对具体操作，而是针对各部门与供应链有关的安全意识，除了当有关部门发现管辖范围内的风险可以及时排除外，其他部门也具有发现并报告风险的能力。

对于这个安全培训，除了每年一次例行开展之外还应加入新员工的入职培训中，并且要做好培训记录。做好供应链安全培训就意味着增加更多的成本，这也是成为高级认证企业所必须承担的责任。

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/ AEO海关检查人员安全的方法 /

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在海关实地认证时，根据深圳九域验厂咨询多年的经验，海关会采取至少以下方式进行审核：1.随机抽取关务部门员工档案查询背景调查记录，2.查看供应链安全培训记录，3.随机选取参训员工对培训内容进行简要了解，4.查看人力资源部门的核查制度和无犯罪记录证明。